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操纵市场还想跑辞任董事长被证监会公安局双立案【热门新闻】

2022年11月22日 冬瓜财经网

操纵市场还想跑?辞任董事长被证监会公安局双立案

又有上市公司实控人出事了!10月16日嘉化能源发布公告,公司收到实际控制人管建忠先生通知,因其涉嫌操纵证券市场正被金华市公安局立案侦查,金华市公安局决定对其取保候审。

前董事长操纵市场后辞职跑路

操纵完市场就想跑?2017年10月管建忠作为嘉化能源实际控制人、美福石化实际控制人、重组内幕知情人,在涉及公司重大业务变动的内幕消息敏感期内,多次同老朋友殷张伟微信语音通话,殷张伟在嘉化能源停牌前频繁交易,时点高度吻合。

因此,今年7月13日证监会网站出具的行政处罚书显示,殷张伟的行为构成2005年《证券法》第二百零二条所述内幕交易行为,决定责令殷张伟依法处理非法持有的证券,如有违法所得予以没收;并对殷张伟处以30万元的罚款。

作为内幕交易的参与者,管建忠也难逃法网。

今年8月6日至7日两个跌停过后,8月8日公司披露公告称,管建忠先生因涉嫌操纵证券市场,8月6日收到通知,被中国证监会立案调查;8月11日,公司发布公告称9日收到管建忠先生提交的书面辞职报告,其因个人原因请辞去公司董事长、战略与发展委员会主任委员、薪酬与考核委员会委员职务及下属控股子公司所有职务,辞职后不再担任公司及下属控股子公司任何职务。

9月11日,韩建红女士全票当选第九届董事会董事长。

证监会立案调查以后,金华市公安局随之对管建忠立案侦查。10月16日,公司发布公告称收到实际控制人管建忠先生的通知,其收到浙江省金华市公安局出具的《取保候审决定书》,其因涉嫌操纵证券市场正被金华市公安局立案侦查,金华市公安局决定对其取保候审,期限从2020年10月14日起算。面对证监会和金华市公安局,管建忠面临的可能是行政和刑事责任的双重惩罚。

公告中表示,公司实际控制人管建忠先生目前未在公司担任董事、监事及高管的职务,上述事项不影响控股股东的股东权利行使及公司的正常业务运作,公司目前经营情况正常。

早有前科 “乱说话”受上交所关注

管建忠并不是8月份才被监管方盯住,早在今年3月,管建忠就因不当言论受到上海证券交易所关注。

不当言论则要追溯到2019年9月1日,有媒体报道称,嘉化能源实际控制人暨时任董事长管建忠接受采访时表示,公司磺化医药业务不存在同业竞争和关联交易,符合科创板企业申报条件,在分拆上市政策细则落定后,希望尽快报备。

显然,此类涉及上市公司重要业务板块分拆上市的敏感信息,对公司经营业绩及发展布局有较大影响,可能对公司股票交易价格和投资者决策可能产生重大影响,应当由公司在中国证监会指定媒体上披露。管建忠在该场合发言不够审慎,同时没有披露相关可能风险,存在误导市场预期和投资者决策的可能。

监管督促下,公司第二日发布澄清公告,中国证监会《上市公司分拆所属子公司境内上市试点若干规定》目前仅为征求意见稿,分拆上市的相关条件及规定尚未明确,且根据公司目前情况,公司相关资产在使用募集资金、业务独立性等方面,均尚未满足征求意见稿中的相关要求;公司相关事项也未履行董事会、股东大会审议程序。管建忠因不当言论致歉。

违法用重典

对操纵市场行为0容忍

操纵市场行为作为扭曲价格机制、危害市场秩序、伤害投资者权益、损害市场形象的极端恶劣行为,始终受到国家监管的严厉查处和打击。

今年10月9日,国务院发布关于进一步提高上市公司质量的意见。意见提出,加大执法力度。严格落实证券法等法律规定,加大对欺诈发行、信息披露违法、操纵市场、内幕交易等违法违规行为的处罚力度。完善违法违规行为认定规则,办理上市公司违法违规案件时注意区分上市公司责任、股东责任与董事、监事、高级管理人员等个人责任;对涉案证券公司、证券服务机构等中介机构及从业人员一并查处,情节严重、性质恶劣的,依法采取暂停、撤销、吊销业务或从业资格等措施。

10月12日,全国人大常委会法工委发言人臧铁伟在10月12日举行的记者会上在介绍关于刑法修正案草案二次审议稿时表示,根据常委会审议意见和各方面意见,提请本次会议审议的草案二次审议稿,主要修改补充有进一步完善金融犯罪规定,对刑法有关洗钱、操纵证券、期货市场、单位集资诈骗等规定作出修改补充等。

法网恢恢,不容人心存侥幸,近年来,证监会协同公安机关不断强化行政刑事执法合作,坚决打击上市公司财务造假等恶性违法犯罪行为。2019年以来,证监会共向公安机关移送涉嫌违规披露、不披露重要信息犯罪等案件24起,包括康美药业财务造假、天翔环境实际控制人背信损害上市公司利益等典型案件。

证监会表示,下一步将全面落实“零容忍”的工作要求,依法从重从快从严打击证券期货违法活动,综合运用一案多查、行政处罚、市场禁入、重大违法强制退市和刑事追责、民事赔偿等机制,切实加大违法成本,全力维护资本市场平稳健康发展。

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